中信证券股份有限公司（下称“中信证券”，600030.SH，06030.HK）年内再被“点名”。

12月2日，江苏证监局发布公告称，因合规管理不到位，决定对中信证券江苏分公司接管出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货商场诚信档案。

值得一提的是，除了江苏分公司，年内中信证券浙江和陕西分公司曾经被证监局接管相应的监管措施。此外，中信证券本年还曾因在中核钛白2023年非公成就行股票经过中涉嫌犯警违法，被证监会立案走访。

因合规管理不到位，分公司被出具警示函

12月2日，江苏证监局公布了《对于对中信证券江苏分公司接管出具警示函行政监管措施的决定》。江苏证监局暗示，中信证券江苏分公司下辖分支机构存在两方面问题。

一是中信证券镇江分公司对于个别客户莫得奉行账户使用实名制管理职责，莫得接管相应管理措施；对于职工管理不到位，未能严格程序责任主说念主员抓业算作，违犯了《证券经纪业务管理主义》(证监会令第204号)第三条第三项、第十七条、第二十五条，以及《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理主义》(证监会令第133号)第六条第四项的法则。

二是中信证券徐州开国西路证券营业部职工管理不到位，未能接管灵验措施防护职工暗里接纳客户奉求生意证券，而况在细察关系可能影响客户职权的首要事件后莫得实时向江苏证监局论说，不相宜《证券牙东说念主管理暂行法则》(证监会公告〔2009〕2号)第三条、第二十七条第一款，《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理主义》(证监会令第133号)第六条第四项，以及《证券公司分支机构监管法则》(证监会公告〔2020〕66号)第十五条的法则。

江苏证监局指出，上述情况反馈出中信证券江苏分公司合规管理不到位，不相宜《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理主义》(证监会令第133号)第三条的法则。

凭证《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理主义》(证监会令第133号)第三十二条第一款的法则，江苏证监局决定对中信证券江苏分公司接管出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货商场诚信档案。

与此同期，江苏证监局发布《对于对徐娟接管出具警示函行政监管措施的决定》称，经查，徐娟在中信证券镇江分公司从业时辰，存在两方面问题。

“一是在提供办事的经过中对客户应承违法事项，未能勤勉尽职、审慎履职，违犯了《证券期货投资者稳妥性管理主义》(证监会令第130号)第三条的法则。”江苏证监局进一步指出，“二是在明知个别客户存在违犯账户实名制条目的算作，存在关系合规风险隐患的情况下，未主动戒指抓业算作的合规风险，未主动实时向合规负责东说念主论说，违犯了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理主义》(证监会令第133号)第十条第二款、第三款的法则。”

凭证《证券期货投资者稳妥性管理主义》(证监会令第130号)第三十七条，《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理主义》(证监会令第133号)第三十二条第一款的法则，江苏证监局决定对徐娟接管出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货商场诚信档案。

年内已屡次被“点名”

本年以来，“券商一哥”不仅屡次被各地证监局点名，还曾被证监会立案走访。

举例，4月12日，中信证券发布公告称，公司及全资孙公司中信中证成本于2024年4月12日分辩收到中国证监会立案呈通知。呈通知暗示，因公司和中信中证成本在关系主体违犯截止性法则转让中核华原钛白股份有限公司（简称“中核钛白”，002145）2023年非公成就行股票经过中涉嫌犯警违法，凭证《中华东说念主民共和国证券法》《中华东说念主民共和国行政处罚法》等法律规章，证监会决定对公司和中信中证成本立案。

7月29日，浙江证监局指出，经查，中信证券浙江分公司部分职工在从业时辰，存在屡次向客户提供开户常识测评或风险测评谜底，辅导客户擢升风险承受品级的算作，决定对中信证券浙江分公司接管出具警示函的行政监管措施。

8月5日，贵州证监局暗示，经查，中信证券、陈健健、赵倩保荐的贵州安达科妙技源股份有限公司（下称“安达科技”）于2023年3月23日在北京证券来回所上市且收用的上市要领含净利润要领。安达科技2024年4月29日表露《2023年年度论说》，2023年度安达科技包摄于上市公司鼓动的扣除非时时性损益后的净利润为-6.34亿元，上市昔日即耗费。

“中信证券、陈健健、赵倩应细腻吸取教养，勤勉尽职开展责任，切实奉行保荐职责，并于收到本决定书之日起15个责任日内向我局提交书面整改论说。”贵州证监局称。

此外，9月14日，陕西证监局暗示，该局在举报核查发现，2023年1月刘晓在中信证券陕西分公司任客户司理时辰，向投资者主动推介风险品级高于其风险承受才略的私募基金家具。凭证关系法则，决定对中信证券陕西分公司及胜利包袱东说念主员刘晓接管出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货商场诚信档案。