11月8日，东吴证券（601555）发布对于收到中国证券监督贬责委员会行政处罚事前讲演书的公告。

公告指出，公司因涉嫌在国好意思通信和紫鑫药业的非公建立行股票保荐业务中未接力尽职，导致关系文献存在舛讹纪录，已被中国证监会立案有观看。11月8日，东吴证券收到证监会《行政处罚事前讲演书》，证监会对上述案件已有观看完结，拟照章作出行政处罚。

《行政处罚事前讲演书》流露，东吴证券为国好意思通信2020年非公建立行股票提供保荐承销干事，张琦、王新为署名保荐代表东说念主。经证监会查明，东吴证券为国好意思通信2020年非公建立行股票提供保荐(主承销)干事，在执业过程中未接力尽职，出具的《刊行保荐书》《非公建立行股票刊行过程与认购对象合规性的敷陈》等文献存在舛讹纪录，包括：未对买卖业务内控过程审慎核查、造访流于面容。对于东吴证券上述犯舛讹动，张琦、王新为获胜认的确主宰东说念主员。

东吴证券为紫鑫药业2014年非公建立行股票提供保荐干事，蒋序全、李佳佳为署名保荐代表东说念主。经证监会查明，东吴证券为紫鑫药业2014年非公建立行股票提供保荐干事，执续督导期至2017年12月31日，在保荐执业过程中未接力尽职，出具的《刊行保荐书》《执续督导保荐使命转头敷陈书》等文献存在舛讹纪录，包括：未对在地林下参紧要采购协议进行审慎核查、未对刊行对象实行认购义务才略审慎核查、执续督导时候未对在地林下参采购事项审慎核查。对于东吴证券上述犯舛讹动，蒋序全、李佳佳为获胜认的确主宰东说念主员。

综上，依据关系法例，证监会拟决定：

对东吴证券股份有限公司责令改正，予以申饬，针对国好意思通信神情，充公保荐业务收入943396.23元，并处以100万元罚金，充公承销业务犯罪所得4716981.13元，并处以50万元罚金；

针对紫鑫药业神情，充公保荐业务收入2068000元，并处以4136000元罚金；

综上，两神情所有对东吴证券罚没金额超1336万元。

另外，证监会对张琦予以申饬，并对保荐执业行径和承销执业行径永别处以50万元、20万元罚金；对王新予以申饬，并对保荐执业行径和承销执业行径永别处以50万元、20万元罚金；对蒋序全予以申饬，并处以20万元罚金；对李佳佳予以申饬，并处以10万元罚金。

10月29日晚间，东吴证券发布2024年三季度功绩，2024年前三季度完结营业收入84.37亿元，同比增多4.98%；包摄于上市公司鼓吹的净利润18.32亿元，同比增多4.93%。